Wiki Hub

Code of Ethics and Standards of Professional Conduct — Overview

4 min read

Code of Ethics and Standards of Professional Conduct — Overview

Code of Ethics — 6 Thành Phần

Tất cả thành viên CFA Institute và ứng viên CFA phải tuân thủ Code of Ethics:

  1. Hành động với sự chính trực, năng lực, cần mẫn, tôn trọng, và theo cách có đạo đức với công chúng, khách hàng, khách hàng tiềm năng, nhà tuyển dụng, nhân viên, đồng nghiệp, và các bên tham gia khác trong thị trường vốn toàn cầu
  2. Đặt tính toàn vẹn của nghề đầu tư và lợi ích của khách hàng lên trên lợi ích cá nhân
  3. Thực hiện sự cẩn thận hợp lý và phán đoán chuyên môn độc lập khi phân tích đầu tư, đưa ra khuyến nghị đầu tư, thực hiện hành động đầu tư, và tham gia các hoạt động chuyên môn khác
  4. Thực hành và khuyến khích người khác thực hành theo cách chuyên nghiệp và có đạo đức, phản ánh tốt cho bản thân và nghề nghiệp
  5. Thúc đẩy tính toàn vẹn và khả năng tồn tại của thị trường vốn toàn cầu vì lợi ích tối thượng của xã hội
  6. Duy trì và cải thiện năng lực chuyên môn của bản thân và nỗ lực duy trì, cải thiện năng lực của các chuyên gia đầu tư khác

Standards of Professional Conduct — 7 Standards (I đến VII)

Standard I: Professionalism

  • (A) Knowledge of the Law
  • (B) Independence and Objectivity
  • (C) Misrepresentation
  • (D) Misconduct
  • (E) Competence

Standard II: Integrity of Capital Markets

  • (A) Material Nonpublic Information
  • (B) Market Manipulation

Standard III: Duties to Clients

  • (A) Loyalty, Prudence, and Care
  • (B) Fair Dealing
  • (C) Suitability
  • (D) Performance Presentation
  • (E) Preservation of Confidentiality

Standard IV: Duties to Employers

  • (A) Loyalty
  • (B) Additional Compensation Arrangements
  • (C) Responsibilities of Supervisors

Standard V: Investment Analysis, Recommendations, and Actions

  • (A) Diligence and Reasonable Basis
  • (B) Communication with Clients and Prospective Clients
  • (C) Record Retention

Standard VI: Conflicts of Interest

  • (A) Disclosure of Conflicts
  • (B) Priority of Transactions
  • (C) Referral Fees

Standard VII: Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate

  • (A) Conduct as Participants in CFA Institute Programs
  • (B) Reference to CFA Institute, the CFA Designation, and the CFA Program

Professional Conduct Program (PCP) — Thực Thi

Professional Conduct Program (PCP) là cơ chế CFA Institute sử dụng để thực thi Code and Standards.

Cách Điều Tra Được Khởi Động

  • Thành viên tự khai báo trên bản Professional Conduct Statement hàng năm
  • Khiếu nại bằng văn bản từ công chúng, khách hàng, hoặc nhà tuyển dụng
  • Bằng chứng về hành vi sai phạm từ giám thị kỳ thi CFA
  • Phân tích của nhân viên CFA Institute từ truyền thông hoặc thông tin công khai

Quy Trình Thực Thi

  1. Inquiry — Nhân viên PCP điều tra, thu thập bằng chứng, phỏng vấn các bên liên quan
  2. Findings — Nhân viên PCP xác định liệu có vi phạm xảy ra hay không
  3. Disciplinary Review Committee (DRC) — Nếu phát hiện vi phạm, DRC xem xét và quyết định mức xử phạt
  4. Sanctions — Dao động từ cautionary letter đến đình chỉ/thu hồi tư cách thành viên và CFA charter

Các Loại Sanctions

SanctionMô tả
No disciplinary actionĐiều tra kết thúc, không tìm thấy vi phạm
Cautionary letterCảnh báo đối với vi phạm nhỏ hoặc lần đầu
Private censureKhiển trách chính thức, không công bố công khai
Public censureKhiển trách chính thức, được công bố công khai
SuspensionMất tạm thời tư cách thành viên và/hoặc quyền sử dụng danh hiệu CFA
RevocationMất vĩnh viễn CFA charter và tư cách thành viên

Graph View